近日，证监会发布了一则行政处罚 。
青岛大摩证券投资有限公司（下称大摩证券投资）未按照规定保存且故意毁损有关文件和资料 ，并向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏 。相关行为涉案金额大 ，情节严重。证监会撤销了该公司的证券投资咨询业务许可 。
证监会对大摩证券投资投资咨询机构违法行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实 、理由 、依据及当事人依法享有的权利 ，应当事人大摩证券投资等的要求 ，依法举行了听证会，听取了前述当事人及其代理人的陈述和申辩 。本案现已调查、办理终结。
经查明 ，大摩证券投资等当事人存在以下违法事实 。首先是未按照规定保存且毁损有关文件和资料 。
2020年以来 ，大摩证券投资济南分公司通过微信公众号“大摩指数 ”提供课程售卖及观看 、发送资讯及互动聊天等投资咨询服务，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广服务。大摩证券投资未按照规定保存上述业务推广 、服务记录等有关资料，且故意删除数据库中相关服务记录的部分数据。相关业务涉及众多客户 ，金额较大 ，情节严重 。
其次是向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏 。大摩证券投资即墨分公司与大摩证券投资济南分公司均为大摩证券投资分支机构。2022年9月至2024年8月，大摩证券投资通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的“H3005_资产负债表（全量） ”“H3006_利润表（全量）财务数据”中 ，未包含大摩证券投资即墨分公司、大摩证券投资济南分公司财务数据 ，导致相关财务数据存在重大遗漏 。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月，累计漏报营业收入4.85亿元 ，相关行为持续时间长 、涉案金额大 ，情节严重 。
上述违法事实，有相关询问笔录 、情况说明、相关协议、数据报表 、转账流水 、内部审核记录等证据证明 ，足以认定。
证监会认为 ，大摩证券投资未按规定保存且毁损有关文件和资料的行为违反了《证券法》第一百六十二条的规定，构成《证券法》第二百一十四条所述的违法行为 ，且涉及客户数量较多 ，金额较大，情节严重 。
王某作为大摩证券投资济南分公司运营主管，直接负责大摩证券投资济南分公司产品推广及投教课程平台运营管理 ，知悉数据库数据删除事项 ，是直接负责的主管人员 。
李某作为大摩证券投资法定代表人、总经理，对大摩证券投资及其分支机构负有管理责任；李某彤作为大摩证券投资济南分公司技术人员 ，直接负责投教课程平台技术工作 ，并直接实施了数据库数据删除行为；郭某作为大摩证券投资副总经理兼合规部负责人，负责大摩证券投资济南分公司“大摩指数 ”系统的合规审核 ，上述3名人员是其他直接责任人员。
大摩证券投资向监管部门报送的文件存在重大遗漏的行为 ，构成《证券 、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》）第三十三条第一项所述违法行为 ，且情节严重 。
根据当事人违法行为的事实 、性质、情节与社会危害程度 ，依据《证券法》第二百一十四条和《暂行办法》第三十三条第一项的规定，证监会决定：
对大摩证券投资处以300万元罚款 ，并处撤销证券投资咨询业务许可 。对王某给予警告 ，并处以60万元罚款。对李某给予警告，并处以50万元罚款 。对李某彤给予警告，并处以40万元罚款 。对郭某给予警告 ，并处以30万元罚款。
据悉 ，大摩证券投资创立于1997年，注册资本5200万元 ，具有证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务资格。公司为个人控股 。
（文章来源：券商中国）
在手机上怎么炒股票:股票的融资余额多好还是少好-美方干涉华为在西班牙正常业务 中方回应：强烈反对 将坚决捍卫中企合法正当权益
怎么在手机上交易股票:证券融资杠杆-特斯拉暴跌后“木头姐”仍力挺：至少马斯克淡出白宫事务了
怎么买股票开户流程:配资知名股票配资门户-央行：前五个月社会融资规模增量累计为18.63万亿元
股票融资利率是怎么计算的:股票开户哪家佣金好-两融余额突破2.2万亿 31只绩优低估值股获加仓
买股票融资的利息怎么算:最好用的炒股票软件app-10月30日龙虎榜复盘：“湖里大道”8786.60万元净买入鹏辉能源
炒股开户后怎么买股票:10倍杠杆炒股-59只科创板股获融资净买入超1000万元
瑞和网app-股票配资平台_10倍杠杆配资_可查的实盘配资公司提示：文章来自网络，不代表本站观点。
国海富兰克林基金国富深化价值基金经理刘晓日前发表了对 2025 年市场的展望。刘晓指出，国内经济正处于复苏通道，市场大幅...
2025年3月24日下午三点A股收盘后，港股科技板块持续走强至四点十分收盘。消息面上，一方面美元相对于人民币连续3个交易...
3月24日，AI眼镜概念股开盘拉升，瀛通通讯直线涨停，明月镜片涨超10%，比依股份、博士眼镜、恒玄科技、国光电器等跟涨。...
记者辛圆给补贴、建平台，为了吸引更多高层次人才，各地纷纷放出“大招”。据央广网周一发布消息，湖...
近日，开源证券大连分公司遭大连证监局处罚，暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
界面新闻记者|龙力开年两个多月，不少头部量化私募都在积极“上新”。Wind数据显示，截至3月17日，...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
2025年3月25日，倍轻松(688793.SH)公告称，公司股东宁波倍松投资有限公司（简称“宁波倍松”）拟通过大宗交易...
3月24日，易方达国证自由现金流ETF公开发售。该产品跟踪国证自由现金流指数，这个指数是什么？有哪些优势？投资价值如何？...
记者辛圆3月25日，博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》（以下简称《报告》...
3月24日，海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“海洋王”，002724.SZ）早盘一字跌停，此后股价拉涨，尾盘封涨停板...
沪深两市成交额连续第44个交易日突破1万亿，较昨日此时缩量超900亿。...
【隔夜行情】•周五（2025年3月21日），A股三大指数集体下跌，截至收盘，截止收盘，沪指跌1.29%，报收33...
3月24日，业内权威专家表示，MLF（中期借贷便利）不再有统一的中标利率，标志着MLF利率的政策属性完全退出。3月24日...
